. Compliance
. Ligne d’alerte éthique
. Third-Party risk management
. Due Diligence
. Investigations
Experts
Compliance & Investigations
Compliance
Face à des défis croissants et globaux en matière de conformité, de bonne gouvernance et à une exposition aux risques business (corruption & fraude),
Ethicaline vous assiste dans la mise en oeuvre de programmes de Conformité, de gestion et prévention des risques légaux et réputationnels.
Investigations
Evoluant depuis plus de 20 ans dans un environnement international et spécialisés dans les Investigations ayant attrait à la Gouvernance, Risk, & Compliance, les consultants expérimentés de Ethicaline, Certified Fraud Examiners (CFE), vous accompagnent dans vos travaux : diligence / investigations, lorsque vous êtes confrontés à des dysfonctionnements.
Compliance
Managed Services – Ligne d’alerte éthique
Parce que déployer une ligne de lanceur d’alerte, telle que requis par le régulateur, nécessite de mobiliser des ressources ayant l’expertise et des savoir-faire réglementaire, métier et technique ;
Ethicaline vous propose de déléguer la gestion de votre ligne de signalement à des professionnels de la Compliance, capitalisant une expérience opérationnelle en la matière ; de la gestion des lanceurs d’alerte aux investigations avancées des allégations signalées.
Third-Party Risk Management – TPRM
Evoluant depuis plus de 20 ans dans un environnement international et spécialisés dans les Investigations ayant attrait à la Gouvernance, Risk, & Compliance, les consultants expérimentés de Ethicaline, Certified Fraud Examiners (CFE), vous accompagnent dans vos travaux : diligence / investigations, lorsque vous êtes confrontés à des dysfonctionnements.
CARACTÉRISTIQUES DU MANAGED SERVICES:
- Réception des signalements et traitement
- Vérifications, analyse et interaction avec les lanceurs d’alerte
- Qualification, recevabilité des signalements
- Mise à disposition d’une plateforme interactive, centralisée, sécurisée/cryptée
CARACTÉRISTIQUES DE LA PLATEFORME ETHICALINE-TPRM :
- Digitalisation du processus KYS-KYC
- Scoring en temps-réel – évaluation interne et externe
- Plateforme interactive : projet, interaction avec les Tiers, centralisation des données collectées.
- Interaction avec les Due Diligence providers
Compliance Management System – GRC Portal
Pour faciliter la diffusion des bonnes pratiques en matière de Gouvernance, Risk & Compliance et susciter l’adhésion des collaborateurs, Ethicaline vous propose une approche intégrée sous forme de “Portail” ; point central pour retrouver toutes les ressources de l’entreprise en la matière.
Simple et ergonomique et App Mobile, GRC Portal est également une plateforme interactive pour les fonctions centrales pour manager, échanger et communiquer autours des enjeux GRC, dans la conduite des affaires au quotidien.
Expertise – Conseil – Advisory
Que ce soit dans la mise en conformité des obligations réglementaires (Sapin 2, sanctions économiques OFAC, FCPA, UKBA,…) ou initiative pour améliorer la bonne gouvernance d’entreprise, le déploiement de programme de compliance requiert nécessairement expertise, communication, approche didactique, expérience de mise en oeuvre, pour aborder sereinement ces projets d’envergure.
CARACTÉRISTIQUES DU GRC-PORTAL :
- Centralisation des ressources GRC disponibles
- Outil collaboratif et interactif
- Gestion de Projet & accompagnement
- Sensibilisation sur les dispositifs GRC
DOMAINES DE COMPÉTENCES :
- Programme de prévention
- Cartographie des risques – Réputationnel, ESG, Probité/Éthique
- Contrôles Comptables
- Gestion du Risques Tiers
Investigations
Due Diligence & Business Intelligence
La prise en compte de l’exposition aux risques émanant des interaction avec les parties prenantes externes est aujourd’hui cruciale et critique, tant l’environnement business est devenu complexe, à l’aune de la mondialisation, de l’enchevêtrement des activités confiées à des tiers, de la multiplication des partenaires, des transactions et parfois de l’interconnexion des systèmes de gestion.
Par ailleurs, une croissance des réglementations à respecter : RSE, sanctions, LCB/FT, loi anticorruption SAPIN 2, devoir de vigilance, Sécurité, RGPD,… requiert une vigilance accrue et une connaissance préalable et approfondie des parties prenantes.
Investigations internes
Parce que mener des investigations requiert des compétences multidisciplinaires (eDiscovery, Forensic accounting, asset tracing,…), Ethicaline vous met à disposition des professionnels en Compliance & Investigations et aguerris pour traiter avec diligence, efficacité et discrétion, vos dossiers, diligences et recherches en intelligence stratégique.
Ethicaline est en mesure de vous assister dans les travaux de vérification et d’investigation avancées qui s’imposent, pour étayer les allégations, documenter les faits, collecter les preuves,… afin de prendre des mesures correctrices nécessaires ; qu’elles soient judiciaires ou organisationnelles (revue de processes, environnement de contrôle, mesures en Ressources Humaines,…).
DUE-DILIGENCES TYPES :
- Due-Diligence Tiers – KYC/KYS
- Business & Strategic Intelligence – OSINT
- Recherche Ultimate Beneficial Owners – UBO
- Asset Tracing
CARACTÉRISTIQUES & CHAMPS D’INTERVENTION :
- Fraude interne, détournement, collusion
- Corruption, conflit d’intérêts
- Sanctions Économiques
- Lutte Anti-Blanchiment
Détection automatisée de signaux faibles
Ethicaline, avec ses partenaires stratégiques, met en oeuvre des programmes de détection automatique de signaux faibles, soit internes au sein des organisations ; soit externes – issus des « Adverse Media » ; pourtant sur les sujets éthiques, probité, corruption, détournements d’affaires.
CARACTÉRISTIQUES :
- Veille Informationnelle
- Détection de signaux faibles
- Contrôles embarqués