L’année 2019 s’est terminée avec un settlement, acté le 6 décembre dernier, de 1 milliard de dollars pour Ericsson (Suède) en violation du FCPA, payé au DOJ et SEC.
C’est une « belle année » pour les settlements liés au FCPA, avec 14 sociétés et plus de 2,8 milliards de dollars engrangés par le DOJ et SEC américains.
Un récapitulatif des « settlements » dans la cadre des violations du FCPA, depuis 2008.
C’est l’occasion de faire un récapitulatif (plus d’une centaine de cas) sur une décennie de settlements – même un peu plus : de 2008, avec Siemens ayant initié une grande série, à ce jour.
Le récapitulatif ci-dessous, avec le nombre de sociétés impliquées et les montants négociés ; avec une vision sous plusieurs angles :
- par secteur / industrie
- par année
et - par pays (montants par ordre décroissant), et avec un focus particulier pour tous les cas français.
Liste exhaustive des settlements
par ordre décroissant des montants
Company | Industry | Country | Date | Amount |
Odebrecht | Construction | BR | 21-Dec-2016 | 2,600 M$ |
LM Ericsson | Telecoms | SE | 06-Dec-2019 | 1,000 M$ |
Telia Company | Telecoms | SE | 21-Sep-2017 | 965 M$ |
Braskem | Natural resources | BR | 21-Dec-2016 | 957 M$ |
Petrobras | Natural resources | BR | 27-Sep-2018 | 853 M$ |
Mobile TeleSystems | Telecoms | RU | 06-Mar-2019 | 850 M$ |
Siemens AG and three subsidiaries | Multiple | DE | 15-Dec-2008 | 802 M$ |
VimpelCom, Unitel | Telecoms | NL | 18-Feb-2016 | 795 M$ |
Alstom SA | Energy | FR | 22-Dec-2014 | 772 M$ |
Societe Generale | Financial services | FR | 04-Jun-2018 | 585 M$ |
Teva Pharmaceuticals | Life sciences | IL | 22-Dec-2016 | 519 M$ |
Keppel Offshor | Natural resources | SG | 22-Dec-2017 | 422 M$ |
Och-Ziff Africa Management | Financial services | BR | 29-Sep-2016 | 413 M$ |
BAE Systems | Defence | UK | 04-Feb-2010 | 400 M$ |
Total SA | Natural resources | FR | 29-May-2013 | 398 M$ |
Alcoa Inc, Alcoa World Aluminium | Natural resources | USA | 09-Jan-2014 | 384 M$ |
ENI, Snamprogetti Netherlands | Natural resources | IT | 07-Jul-2010 | 365 M$ |
Technip | Engineering | FR | 28-Jun-2010 | 338 M$ |
TechnipFMC | Natural resources | FR | 25-Jun-2019 | 301 M$ |
Walmart | Retail | USA | 20-Jun-2019 | 283 M$ |
Panasonic Avionics | Air Travel | JP | 30-Apr-2018 | 280 M$ |
JP Morgan Chase | Financial services | USA | 17-Nov-2016 | 264 M$ |
Weatherford International | Natural resources | DE | 26-Nov-2013 | 252 M$ |
SBM Offshore | Natural resources | NL | 29-Nov-2017 | 238 M$ |
Fresenius | Life sciences | DE | 29-Mar-2019 | 231 M$ |
JGC Corporation | Engineering | JP | 06-Apr-2011 | 219 M$ |
Embraer | Air Travel | BR | 24-Oct-2016 | 205 M$ |
Rolls-Royce | Engineering | UK | 20-Dec-2016 | 195 M$ |
Daimler and three subsidiaries | Automotive | DE | 01-Apr-2010 | 185 M$ |
Alcatel-Lucent | Telecoms | FR | 27-Dec-2010 | 137 M$ |
Avon Products, Avon China | Cosmetics | USA | 17-Dec-2014 | 135 M$ |
Hewlett-Packard | Information Technology | USA | 09-Apr-2014 | 108 M$ |
Magyar Telekom, Deutsche Telekom | Telecoms | DE | 29-Dec-2011 | 95 M$ |
Marubeni | Trading | JP | 19-Mar-2014 | 88 M$ |
Panalpina Transport Inc | Logistics | CH | 04-Nov-2010 | 82 M$ |
Credit Suisse | Financial services | CH | 05-Jul-2018 | 77 M$ |
Johnson & Johnson, DePuy | Life sciences | USA | 08-Apr-2011 | 77 M$ |
Samsung Heavy Industries | Engineering | KR | 22-Nov-2019 | 75 M$ |
General Cable | Energy | USA | 29-Dec-2016 | 75 M$ |
Legg Mason | Financial services | USA | 04-Jun-2018 | 64 M$ |
Pfizer, Wyeth | Life sciences | USA | 07-Aug-2012 | 60 M$ |
ABB and two subsidiaries | Automation | SE | 29-Sep-2010 | 58 M$ |
Kellogg Brown & Root, Halliburton | Natural resources | USA | 11-Feb-2009 | 58 M$ |
Pride Forasol, Pride International | Natural resources | USA | 04-Nov-2010 | 56 M$ |
Bio-Rad Laboratories | Life sciences | USA | 03-Nov-2014 | 55 M$ |
Marubeni | Trading | JP | 17-Jan-2012 | 55 M$ |
Archer Daniels Midlan | Trading | UK | 20-Dec-2013 | 54 M$ |
Diebold | Manufacturing (banking) | USA | 22-Oct-2013 | 48 M$ |
Bilfinger SE | Engineering | DE | 11-Dec-2013 | 32 M$ |
Sociedad Química y Minera de Chile (SQM) | Natural resources | CL | 13-Jan-2017 | 30 M$ |
Zimmer Biomet | Life sciences | USA | 12-Jan-2017 | 30 M$ |
Halliburton | Natural resources | USA | 27-Jul-2017 | 29 M$ |
Eli Lilly | Life sciences | USA | 20-Dec-2012 | 29 M$ |
PTC, PTC China | Information Technology | USA | 16-Feb-2016 | 28 M$ |
Tyco International | Security | USA | 24-Sep-2012 | 26 M$ |
Microsoft | Information technology | USA | 22-Jul-2019 | 25 M$ |
BHP Billiton | Natural resources | AU | 20-May-2015 | 25 M$ |
Novartis | Life Sciences | CH | 23-Mar-2016 | 25 M$ |
Sanofi | Life sciences | FR | 04-Sep-2018 | 25 M$ |
Cognizant Technology Solutions | Information technology | USA | 15-Feb-2019 | 25 M$ |
Olympus Latin America | Life Sciences | JP | 01-Mar-2016 | 23 M$ |
Biomet | Life sciences | USA | 26-Mar-2012 | 23 M$ |
LATAM Airlines Group | Air Travel | CL | 25-Jul-2016 | 22 M$ |
Smith & Nephew | Life sciences | UK | 06-Feb-2012 | 22 M$ |
GlaxoSmithKline | Life sciences | UK | 30-Sep-2016 | 20 M$ |
Hitachi | Construction | JP | 28-Sep-2015 | 19 M$ |
Louis Berger International | Construction | USA | 17-Jul-2015 | 17 M$ |
Deutsche Bank | Financial services | DE | 22-Aug-2019 | 16 M$ |
Goodyear Tire and Rubber Company | Manufacturing (tires) | USA | 24-Feb-2015 | 16 M$ |
Parker Drilling | Natural resources | USA | 16-Apr-2013 | 16 M$ |
Polycom | Information technology | USA | 26-Dec-2018 | 16 M$ |
Analogic, BK Medical | Life sciences | USA | 21-Jun-2016 | 15 M$ |
BNY Mellon | Finance | USA | 18-Aug-2015 | 15 M$ |
Brystol-Myers Squibb | Life Sciences | USA | 05-Oct-2015 | 14 M$ |
Dallas Airmotive | Air travel | USA | 10-Dec-2014 | 14 M$ |
Johnson Controls Inc | Manufacturing (multiple) | USA | 11-Jul-2016 | 14 M$ |
United Technologies | Engineering | USA | 12-Sep-2018 | 14 M$ |
Stryker Corporation | Life sciences | USA | 24-Oct-2013 | 13 M$ |
Mondelez | Food & drink | USA | 06-Jan-2017 | 13 M$ |
Alere | Life sciences | USA | 28-Sep-2017 | 13 M$ |
Allianz | Insurance | DE | 17-Dec-2012 | 12 M$ |
SciClone Pharmaceuticals | Life Sciences | USA | 04-Feb-2016 | 12 M$ |
Mead Johnson Nutrition | Food & drink | USA | 28-Jul-2015 | 12 M$ |
Bizjet International-Lufthansa Technik | Transport | DE | 14-Feb-2012 | 12 M$ |
Juniper Networks | Information technology | USA | 29-Aug-2019 | 12 M$ |
Quad/Graphics | Media | USA | 26-Sep-2019 | 10 M$ |
Flir Systems | Imaging technology | USA | 08-Apr-2015 | 10 M$ |
Dun & Bradstreet | Information Technology | USA | 23-Apr-2018 | 9 M$ |
Las Vegas Sands Corp | Entertainment | USA | 07-Apr-2016 | 9 M$ |
Data Systems & Solutions | Information Technology | UK | 18-Jun-2012 | 9 M$ |
Beam Suntory | Food & drink | USA | 02-Jul-2018 | 8 M$ |
Stryker Corporation | Life sciences | USA | 28-Sep-2018 | 8 M$ |
Qualcomm | Information Technology | USA | 01-Mar-2016 | 8 M$ |
Orthofix International | Life sciences | USA | 10-Jul-2012 | 7 M$ |
IAP Worldwide Services | Defence | USA | 16-Jun-2015 | 7 M$ |
Las Vegas Sands Corp | Entertainment | USA | 19-Jan-2017 | 7 M$ |
Barclays | Financial services | UK | 27-Sep-2019 | 6 M$ |
Orthofix International | Life sciences | USA | 18-Jan-2017 | 6 M$ |
Anheuser-Busch InBev | Food & drink | USA | 28-Sep-2016 | 6 M$ |
AstraZeneca | Life sciences | USA | 30-Aug-2016 | 6 M$ |
Layne Christensen | Natural resources | USA | 27-Sep-2014 | 5 M$ |
Vantage Drilling | Natural resources | USA | 19-Nov-2018 | 5 M$ |
Key Energy Services | Natural resources | USA | 11-Aug-2016 | 5 M$ |
Koninklijke Philips Electronics | Electronics | NL | 08-Apr-2013 | 5 M$ |
Westport Fuel Systems | Manufacturing | SE | 27-Sep-2019 | 4 M$ |
Telefonica Brasil | Telecoms | BR | 09-May-2019 | 4 M$ |
SAP | Information Technology | DE | 01-Feb-2016 | 4 M$ |
PBSJ Corp | Engineering | USA | 22-Jan-2015 | 3 M$ |
Eletrobras | Energy | BR | 26-Dec-2018 | 3 M$ |
Bruker Corporation | Manufacturing (sciences) | DE | 15-Dec-2014 | 2 M$ |
Bollore TL Int’l | Natural resources | FR | 12-Mar-2018 | 2 M$ |
Oracle | Information Technology | US | 16-Aug-2012 | 2 M$ |
Smith & Wesson | Defence | USA | 28-Jul-2014 | 2 M$ |
The Nordam Group | Air travel | USA | 17-Jul-2012 | 2 M$ |
Ralph Lauren | Fashion | USA | 22-Apr-2013 | 2 M$ |
Kinross Gold | Natural resources | CA | 26-Mar-2018 | 1 M$ |
Nu Skin | Cosmetics | USA | 20-Sep-2016 | 1 M$ |
Akamai Technologies | Information Technology | USA | 07-Jun-2016 | 1 M$ |
Elbit Imaging | Real Estate | IL | 09-Mar-2018 | 1 M$ |
Nordion (Canada) | Life Sciences | CA | 03-Mar-2016 | 0.4 M$ |
Nortek | Manufacturing (home) | UK | 07-Jun-2016 | 0.3 M$ |
Hyperdynamics | Natural resources | USA | 29-Sep-2015 | 0.1 M$ |
Source: Global Investigations Review