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Une décennie de settlements FCPA – Récapitulatif

L’année 2019 s’est terminée avec un settlement, acté le 6 décembre dernier, de 1 milliard de dollars pour Ericsson (Suède) en violation du FCPA, payé au DOJ et SEC.

C’est une « belle année » pour les settlements liés au FCPA, avec 14 sociétés et plus de 2,8 milliards de dollars engrangés par le DOJ et SEC américains.

Un récapitulatif des « settlements » dans la cadre des violations du FCPA, depuis 2008.

C’est l’occasion de faire un récapitulatif (plus d’une centaine de cas) sur une décennie de settlements – même un peu plus : de 2008, avec Siemens ayant initié une grande série, à ce jour.

Le récapitulatif ci-dessous, avec le nombre de sociétés impliquées et les montants négociés ; avec une vision sous plusieurs angles :

  • par secteur / industrie
  • par année
    et
  • par pays (montants par ordre décroissant), et avec un focus particulier pour tous les cas français.

Liste exhaustive des settlements
par ordre décroissant des montants

CompanyIndustryCountryDateAmount
OdebrechtConstructionBR21-Dec-20162,600 M$
LM EricssonTelecomsSE06-Dec-20191,000 M$
Telia CompanyTelecomsSE21-Sep-2017965 M$
BraskemNatural resourcesBR21-Dec-2016957 M$
PetrobrasNatural resourcesBR27-Sep-2018853 M$
Mobile TeleSystemsTelecomsRU06-Mar-2019850 M$
Siemens AG and three subsidiariesMultipleDE15-Dec-2008802 M$
VimpelCom, UnitelTelecomsNL18-Feb-2016795 M$
Alstom SAEnergyFR22-Dec-2014772 M$
Societe GeneraleFinancial servicesFR04-Jun-2018585 M$
Teva PharmaceuticalsLife sciencesIL22-Dec-2016519 M$
Keppel OffshorNatural resourcesSG22-Dec-2017422 M$
Och-Ziff Africa ManagementFinancial servicesBR29-Sep-2016413 M$
BAE SystemsDefenceUK04-Feb-2010400 M$
Total SANatural resourcesFR29-May-2013398 M$
Alcoa Inc, Alcoa World AluminiumNatural resourcesUSA09-Jan-2014384 M$
ENI, Snamprogetti NetherlandsNatural resourcesIT07-Jul-2010365 M$
TechnipEngineeringFR28-Jun-2010338 M$
TechnipFMCNatural resourcesFR25-Jun-2019301 M$
WalmartRetailUSA20-Jun-2019283 M$
Panasonic AvionicsAir TravelJP30-Apr-2018280 M$
JP Morgan ChaseFinancial servicesUSA17-Nov-2016264 M$
Weatherford InternationalNatural resourcesDE26-Nov-2013252 M$
SBM OffshoreNatural resourcesNL29-Nov-2017238 M$
FreseniusLife sciencesDE29-Mar-2019231 M$
JGC CorporationEngineeringJP06-Apr-2011219 M$
EmbraerAir TravelBR24-Oct-2016205 M$
Rolls-RoyceEngineeringUK20-Dec-2016195 M$
Daimler and three subsidiariesAutomotiveDE01-Apr-2010185 M$
Alcatel-LucentTelecomsFR27-Dec-2010137 M$
Avon Products, Avon ChinaCosmeticsUSA17-Dec-2014135 M$
Hewlett-PackardInformation TechnologyUSA09-Apr-2014108 M$
Magyar Telekom, Deutsche TelekomTelecomsDE29-Dec-201195 M$
MarubeniTradingJP19-Mar-201488 M$
Panalpina Transport IncLogisticsCH04-Nov-201082 M$
Credit SuisseFinancial servicesCH05-Jul-201877 M$
Johnson & Johnson, DePuyLife sciencesUSA08-Apr-201177 M$
Samsung Heavy IndustriesEngineeringKR22-Nov-201975 M$
General CableEnergyUSA29-Dec-201675 M$
Legg MasonFinancial servicesUSA04-Jun-201864 M$
Pfizer, WyethLife sciencesUSA07-Aug-201260 M$
ABB and two subsidiariesAutomationSE29-Sep-201058 M$
Kellogg Brown & Root, HalliburtonNatural resourcesUSA11-Feb-200958 M$
Pride Forasol, Pride InternationalNatural resourcesUSA04-Nov-201056 M$
Bio-Rad LaboratoriesLife sciencesUSA03-Nov-201455 M$
MarubeniTradingJP17-Jan-201255 M$
Archer Daniels MidlanTradingUK20-Dec-201354 M$
DieboldManufacturing (banking)USA22-Oct-201348 M$
Bilfinger SEEngineeringDE11-Dec-201332 M$
Sociedad Química y Minera de Chile (SQM)Natural resourcesCL13-Jan-201730 M$
Zimmer BiometLife sciencesUSA12-Jan-201730 M$
HalliburtonNatural resourcesUSA27-Jul-201729 M$
Eli LillyLife sciencesUSA20-Dec-201229 M$
PTC, PTC ChinaInformation TechnologyUSA16-Feb-201628 M$
Tyco InternationalSecurityUSA24-Sep-201226 M$
MicrosoftInformation technologyUSA22-Jul-201925 M$
BHP BillitonNatural resourcesAU20-May-201525 M$
NovartisLife SciencesCH23-Mar-201625 M$
SanofiLife sciencesFR04-Sep-201825 M$
Cognizant Technology SolutionsInformation technologyUSA15-Feb-201925 M$
Olympus Latin AmericaLife SciencesJP01-Mar-201623 M$
BiometLife sciencesUSA26-Mar-201223 M$
LATAM Airlines GroupAir TravelCL25-Jul-201622 M$
Smith & NephewLife sciencesUK06-Feb-201222 M$
GlaxoSmithKlineLife sciencesUK30-Sep-201620 M$
HitachiConstructionJP28-Sep-201519 M$
Louis Berger InternationalConstructionUSA17-Jul-201517 M$
Deutsche BankFinancial servicesDE22-Aug-201916 M$
Goodyear Tire and Rubber CompanyManufacturing (tires)USA24-Feb-201516 M$
Parker DrillingNatural resourcesUSA16-Apr-201316 M$
PolycomInformation technologyUSA26-Dec-201816 M$
Analogic, BK MedicalLife sciencesUSA21-Jun-201615 M$
BNY MellonFinanceUSA18-Aug-201515 M$
Brystol-Myers SquibbLife SciencesUSA05-Oct-201514 M$
Dallas AirmotiveAir travelUSA10-Dec-201414 M$
Johnson Controls IncManufacturing (multiple)USA11-Jul-201614 M$
United TechnologiesEngineeringUSA12-Sep-201814 M$
Stryker CorporationLife sciencesUSA24-Oct-201313 M$
MondelezFood & drinkUSA06-Jan-201713 M$
AlereLife sciencesUSA28-Sep-201713 M$
AllianzInsuranceDE17-Dec-201212 M$
SciClone PharmaceuticalsLife SciencesUSA04-Feb-201612 M$
Mead Johnson NutritionFood & drinkUSA28-Jul-201512 M$
Bizjet International-Lufthansa TechnikTransportDE14-Feb-201212 M$
Juniper NetworksInformation technologyUSA29-Aug-201912 M$
Quad/GraphicsMediaUSA26-Sep-201910 M$
Flir SystemsImaging technologyUSA08-Apr-201510 M$
Dun & BradstreetInformation TechnologyUSA23-Apr-20189 M$
Las Vegas Sands CorpEntertainmentUSA07-Apr-20169 M$
Data Systems & SolutionsInformation TechnologyUK18-Jun-20129 M$
Beam SuntoryFood & drinkUSA02-Jul-20188 M$
Stryker CorporationLife sciencesUSA28-Sep-20188 M$
QualcommInformation TechnologyUSA01-Mar-20168 M$
Orthofix InternationalLife sciencesUSA10-Jul-20127 M$
IAP Worldwide ServicesDefenceUSA16-Jun-20157 M$
Las Vegas Sands CorpEntertainmentUSA19-Jan-20177 M$
BarclaysFinancial servicesUK27-Sep-20196 M$
Orthofix InternationalLife sciencesUSA18-Jan-20176 M$
Anheuser-Busch InBevFood & drinkUSA28-Sep-20166 M$
AstraZenecaLife sciencesUSA30-Aug-20166 M$
Layne ChristensenNatural resourcesUSA27-Sep-20145 M$
Vantage DrillingNatural resourcesUSA19-Nov-20185 M$
Key Energy ServicesNatural resourcesUSA11-Aug-20165 M$
Koninklijke Philips ElectronicsElectronicsNL08-Apr-20135 M$
Westport Fuel SystemsManufacturingSE27-Sep-20194 M$
Telefonica BrasilTelecomsBR09-May-20194 M$
SAPInformation TechnologyDE01-Feb-20164 M$
PBSJ CorpEngineeringUSA22-Jan-20153 M$
EletrobrasEnergyBR26-Dec-20183 M$
Bruker CorporationManufacturing (sciences)DE15-Dec-20142 M$
Bollore TL Int’lNatural resourcesFR12-Mar-20182 M$
OracleInformation TechnologyUS16-Aug-20122 M$
Smith & WessonDefenceUSA28-Jul-20142 M$
The Nordam GroupAir travelUSA17-Jul-20122 M$
Ralph LaurenFashionUSA22-Apr-20132 M$
Kinross GoldNatural resourcesCA26-Mar-20181 M$
Nu SkinCosmeticsUSA20-Sep-20161 M$
Akamai TechnologiesInformation TechnologyUSA07-Jun-20161 M$
Elbit ImagingReal EstateIL09-Mar-20181 M$
Nordion (Canada)Life SciencesCA03-Mar-20160.4 M$
NortekManufacturing (home)UK07-Jun-20160.3 M$
HyperdynamicsNatural resourcesUSA29-Sep-20150.1 M$

Source: Global Investigations Review