L’année 2019 s’est terminée avec un settlement, acté le 6 décembre dernier, de 1 milliard de dollars pour Ericsson (Suède) en violation du FCPA, payé au DOJ et SEC.

C’est une “belle année” pour les settlements liés au FCPA, avec 14 sociétés et plus de 2,8 milliards de dollars engrangés par le DOJ et SEC américains.

Un récapitulatif des “settlements” dans la cadre des violations du FCPA, depuis 2008.

C’est l’occasion de faire un récapitulatif (plus d’une centaine de cas) sur une décennie de settlements – même un peu plus : de 2008, avec Siemens ayant initié une grande série, à ce jour.

Le récapitulatif ci-dessous, avec le nombre de sociétés impliquées et les montants négociés ; avec une vision sous plusieurs angles :

  • par secteur / industrie
  • par année
    et
  • par pays (montants par ordre décroissant), et avec un focus particulier pour tous les cas français.

Liste exhaustive des settlements
par ordre décroissant des montants

CompanyIndustryCountryDateAmount
OdebrechtConstructionBR21-Dec-20162,600 M$
LM EricssonTelecomsSE06-Dec-20191,000 M$
Telia CompanyTelecomsSE21-Sep-2017965 M$
BraskemNatural resourcesBR21-Dec-2016957 M$
PetrobrasNatural resourcesBR27-Sep-2018853 M$
Mobile TeleSystemsTelecomsRU06-Mar-2019850 M$
Siemens AG and three subsidiariesMultipleDE15-Dec-2008802 M$
VimpelCom, UnitelTelecomsNL18-Feb-2016795 M$
Alstom SAEnergyFR22-Dec-2014772 M$
Societe GeneraleFinancial servicesFR04-Jun-2018585 M$
Teva PharmaceuticalsLife sciencesIL22-Dec-2016519 M$
Keppel OffshorNatural resourcesSG22-Dec-2017422 M$
Och-Ziff Africa ManagementFinancial servicesBR29-Sep-2016413 M$
BAE SystemsDefenceUK04-Feb-2010400 M$
Total SANatural resourcesFR29-May-2013398 M$
Alcoa Inc, Alcoa World AluminiumNatural resourcesUSA09-Jan-2014384 M$
ENI, Snamprogetti NetherlandsNatural resourcesIT07-Jul-2010365 M$
TechnipEngineeringFR28-Jun-2010338 M$
TechnipFMCNatural resourcesFR25-Jun-2019301 M$
WalmartRetailUSA20-Jun-2019283 M$
Panasonic AvionicsAir TravelJP30-Apr-2018280 M$
JP Morgan ChaseFinancial servicesUSA17-Nov-2016264 M$
Weatherford InternationalNatural resourcesDE26-Nov-2013252 M$
SBM OffshoreNatural resourcesNL29-Nov-2017238 M$
FreseniusLife sciencesDE29-Mar-2019231 M$
JGC CorporationEngineeringJP06-Apr-2011219 M$
EmbraerAir TravelBR24-Oct-2016205 M$
Rolls-RoyceEngineeringUK20-Dec-2016195 M$
Daimler and three subsidiariesAutomotiveDE01-Apr-2010185 M$
Alcatel-LucentTelecomsFR27-Dec-2010137 M$
Avon Products, Avon ChinaCosmeticsUSA17-Dec-2014135 M$
Hewlett-PackardInformation TechnologyUSA09-Apr-2014108 M$
Magyar Telekom, Deutsche TelekomTelecomsDE29-Dec-201195 M$
MarubeniTradingJP19-Mar-201488 M$
Panalpina Transport IncLogisticsCH04-Nov-201082 M$
Credit SuisseFinancial servicesCH05-Jul-201877 M$
Johnson & Johnson, DePuyLife sciencesUSA08-Apr-201177 M$
Samsung Heavy IndustriesEngineeringKR22-Nov-201975 M$
General CableEnergyUSA29-Dec-201675 M$
Legg MasonFinancial servicesUSA04-Jun-201864 M$
Pfizer, WyethLife sciencesUSA07-Aug-201260 M$
ABB and two subsidiariesAutomationSE29-Sep-201058 M$
Kellogg Brown & Root, HalliburtonNatural resourcesUSA11-Feb-200958 M$
Pride Forasol, Pride InternationalNatural resourcesUSA04-Nov-201056 M$
Bio-Rad LaboratoriesLife sciencesUSA03-Nov-201455 M$
MarubeniTradingJP17-Jan-201255 M$
Archer Daniels MidlanTradingUK20-Dec-201354 M$
DieboldManufacturing (banking)USA22-Oct-201348 M$
Bilfinger SEEngineeringDE11-Dec-201332 M$
Sociedad Química y Minera de Chile (SQM)Natural resourcesCL13-Jan-201730 M$
Zimmer BiometLife sciencesUSA12-Jan-201730 M$
HalliburtonNatural resourcesUSA27-Jul-201729 M$
Eli LillyLife sciencesUSA20-Dec-201229 M$
PTC, PTC ChinaInformation TechnologyUSA16-Feb-201628 M$
Tyco InternationalSecurityUSA24-Sep-201226 M$
MicrosoftInformation technologyUSA22-Jul-201925 M$
BHP BillitonNatural resourcesAU20-May-201525 M$
NovartisLife SciencesCH23-Mar-201625 M$
SanofiLife sciencesFR04-Sep-201825 M$
Cognizant Technology SolutionsInformation technologyUSA15-Feb-201925 M$
Olympus Latin AmericaLife SciencesJP01-Mar-201623 M$
BiometLife sciencesUSA26-Mar-201223 M$
LATAM Airlines GroupAir TravelCL25-Jul-201622 M$
Smith & NephewLife sciencesUK06-Feb-201222 M$
GlaxoSmithKlineLife sciencesUK30-Sep-201620 M$
HitachiConstructionJP28-Sep-201519 M$
Louis Berger InternationalConstructionUSA17-Jul-201517 M$
Deutsche BankFinancial servicesDE22-Aug-201916 M$
Goodyear Tire and Rubber CompanyManufacturing (tires)USA24-Feb-201516 M$
Parker DrillingNatural resourcesUSA16-Apr-201316 M$
PolycomInformation technologyUSA26-Dec-201816 M$
Analogic, BK MedicalLife sciencesUSA21-Jun-201615 M$
BNY MellonFinanceUSA18-Aug-201515 M$
Brystol-Myers SquibbLife SciencesUSA05-Oct-201514 M$
Dallas AirmotiveAir travelUSA10-Dec-201414 M$
Johnson Controls IncManufacturing (multiple)USA11-Jul-201614 M$
United TechnologiesEngineeringUSA12-Sep-201814 M$
Stryker CorporationLife sciencesUSA24-Oct-201313 M$
MondelezFood & drinkUSA06-Jan-201713 M$
AlereLife sciencesUSA28-Sep-201713 M$
AllianzInsuranceDE17-Dec-201212 M$
SciClone PharmaceuticalsLife SciencesUSA04-Feb-201612 M$
Mead Johnson NutritionFood & drinkUSA28-Jul-201512 M$
Bizjet International-Lufthansa TechnikTransportDE14-Feb-201212 M$
Juniper NetworksInformation technologyUSA29-Aug-201912 M$
Quad/GraphicsMediaUSA26-Sep-201910 M$
Flir SystemsImaging technologyUSA08-Apr-201510 M$
Dun & BradstreetInformation TechnologyUSA23-Apr-20189 M$
Las Vegas Sands CorpEntertainmentUSA07-Apr-20169 M$
Data Systems & SolutionsInformation TechnologyUK18-Jun-20129 M$
Beam SuntoryFood & drinkUSA02-Jul-20188 M$
Stryker CorporationLife sciencesUSA28-Sep-20188 M$
QualcommInformation TechnologyUSA01-Mar-20168 M$
Orthofix InternationalLife sciencesUSA10-Jul-20127 M$
IAP Worldwide ServicesDefenceUSA16-Jun-20157 M$
Las Vegas Sands CorpEntertainmentUSA19-Jan-20177 M$
BarclaysFinancial servicesUK27-Sep-20196 M$
Orthofix InternationalLife sciencesUSA18-Jan-20176 M$
Anheuser-Busch InBevFood & drinkUSA28-Sep-20166 M$
AstraZenecaLife sciencesUSA30-Aug-20166 M$
Layne ChristensenNatural resourcesUSA27-Sep-20145 M$
Vantage DrillingNatural resourcesUSA19-Nov-20185 M$
Key Energy ServicesNatural resourcesUSA11-Aug-20165 M$
Koninklijke Philips ElectronicsElectronicsNL08-Apr-20135 M$
Westport Fuel SystemsManufacturingSE27-Sep-20194 M$
Telefonica BrasilTelecomsBR09-May-20194 M$
SAPInformation TechnologyDE01-Feb-20164 M$
PBSJ CorpEngineeringUSA22-Jan-20153 M$
EletrobrasEnergyBR26-Dec-20183 M$
Bruker CorporationManufacturing (sciences)DE15-Dec-20142 M$
Bollore TL Int’lNatural resourcesFR12-Mar-20182 M$
OracleInformation TechnologyUS16-Aug-20122 M$
Smith & WessonDefenceUSA28-Jul-20142 M$
The Nordam GroupAir travelUSA17-Jul-20122 M$
Ralph LaurenFashionUSA22-Apr-20132 M$
Kinross GoldNatural resourcesCA26-Mar-20181 M$
Nu SkinCosmeticsUSA20-Sep-20161 M$
Akamai TechnologiesInformation TechnologyUSA07-Jun-20161 M$
Elbit ImagingReal EstateIL09-Mar-20181 M$
Nordion (Canada)Life SciencesCA03-Mar-20160.4 M$
NortekManufacturing (home)UK07-Jun-20160.3 M$
HyperdynamicsNatural resourcesUSA29-Sep-20150.1 M$

Source: Global Investigations Review


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